據(jù)《證券日報》記者梳理，截至2月22日，浙江、江西、陜西、山西、上海、福建、四川、寧夏、大連等9地證監(jiān)局將開展轄區(qū)內(nèi)上市公司和私募現(xiàn)場檢查。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，對上市公司實施現(xiàn)場檢查，不僅是發(fā)現(xiàn)問題和線索的重要途徑，更是向上市公司及其服務(wù)中介機構(gòu)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力、優(yōu)化守法環(huán)境的重要手段。

　　截至2月22日，已經(jīng)有浙江、江西、陜西等多地證監(jiān)局進行了轄區(qū)內(nèi)上市公司現(xiàn)場檢查隨機抽查名單的抽取工作。

　　根據(jù)浙江證監(jiān)局發(fā)布的公告，截至2017年12月31日，浙江轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司342家，按照不低于5%抽查比例的要求，2018年將抽取18家檢查對象，其中上、下半年各9家。上半年的9家公司中，完美世界、浙江鼎力、永創(chuàng)智慧為全面檢查；健盛集團、帝龍文化、贊宇科技、康盛股份、杭叉集團和兄弟科技為現(xiàn)場檢查。

　　江西證監(jiān)局也于日前開展了2018年度轄區(qū)上市公司、債券發(fā)行人及審計評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)項目檢查對象、檢查人員“雙隨機”抽取工作。

　　據(jù)介紹，上市公司分全面檢查和專項檢查兩個層次，總抽取比例5.13%。其中全面檢查的抽取范圍為2012年6月以來新上市及主業(yè)變更的8家公司，專項檢查的抽取范圍為近三年實施過股權(quán)再融資的9家公司。被抽取的上市公司相應(yīng)的審計評估項目亦為2018年度審計評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)項目的隨機抽查對象。

　　根據(jù)江西證監(jiān)局公布的名單，三鑫醫(yī)療為全面檢查，華意壓縮為專項檢查。

　　陜西證監(jiān)局抽取了3家上市公司進行現(xiàn)場檢查，分別為西安旅游、航天動力和中環(huán)裝備。

　　除了開展上市公司現(xiàn)場檢查，包括山西、上海、福建、四川、寧夏、大連等在內(nèi)的多地證監(jiān)局公布了轄區(qū)2018年私募基金現(xiàn)場檢查對象的名單。而據(jù)記者了解，多地證監(jiān)局均在進行私募基金現(xiàn)場檢查準備工作，并將陸續(xù)公布名單。

　　其中，上海證監(jiān)局發(fā)布的私募基金現(xiàn)場檢查對象名單顯示，共有40家私募機構(gòu)被抽到，相比2017年多了14家。記者注意到，此次被抽中的機構(gòu)中比較知名的有喆顥資管、富善投資、映雪投資、巨杉資產(chǎn)、國富投資等。而值得注意的是，此前被監(jiān)管處罰過的上海寶銀創(chuàng)贏投資也在此次檢查之列。

　　此外，陜西證監(jiān)局全面啟動了2018年私募基金專項檢查工作。第一批10份現(xiàn)場檢查通知書已送達相關(guān)私募基金管理人，節(jié)后進場實施檢查。

　　近年來，監(jiān)管部門為加強針對私募基金的事中事后監(jiān)管，加大檢查執(zhí)法力度，逐漸構(gòu)建起包括“機構(gòu)自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內(nèi)的立體式現(xiàn)場檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應(yīng)急處置機制。（證券日報）