9月2日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機構(gòu)業(yè)務(wù)問答（二）——關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問題的解答》，此舉旨在提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利。根據(jù)《問答》文件，私募投資基金管理人及私募投資基金的登記、備案情況不作為參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)審核的必備條件，但未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記備案的承諾函，并明確具體（擬）登記備案申請的日期。

　　2015年3月20日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《關(guān)于加強參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》，在企業(yè)申請掛牌、掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對中介機構(gòu)核查私募投資基金登記備案情況提出了相關(guān)要求，對于促進私募基金登記備案制度在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的落實起到了重要作用。

　　近期，按照中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)籌監(jiān)管安排，全國股轉(zhuǎn)公司就私募基金登記備案制度在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的執(zhí)行政策進行了完善和優(yōu)化。

　　《問答》文件區(qū)分私募投資基金管理人和私募投資基金，分別明確了其登記和備案要求，根據(jù)《問答》文件內(nèi)容，私募投資基金管理人自身參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金產(chǎn)品參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件。

　　同時，上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記備案的承諾函，并明確具體（擬）登記備案申請的日期。

　　股轉(zhuǎn)公司要求，主辦券商或獨立財務(wù)顧問在持續(xù)督導過程中，需持續(xù)關(guān)注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果及時報告全國股轉(zhuǎn)公司，承諾履行結(jié)果應(yīng)說明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號或私募基金編號。

　　股轉(zhuǎn)公司表示，私募基金是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要投資者和市場參與人，對服務(wù)實體經(jīng)濟和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等發(fā)揮了積極作用。私募基金應(yīng)嚴格按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉義務(wù)。（江聃）